أدلة تشغيل الضوابط

المحافظة على ضابط

1. افتح الضوابط.
2. ابحث بالرمز أو العنوان أو الإطار أو النطاق.
3. تأكد من المالك والوصف والهدف والنطاق.
4. راجع خرائط الأطر.
5. راجع الأدلة وتاريخ الاختبارات.
6. راجع المخاطر المرتبطة وفعالية الضابط.
7. راجع الاستثناءات وطلبات التغيير.
8. حدّث البيانات المسموح بها.
9. حدد موعد المراجعة أو الاختبار التالي.

الرد على ضابط داخل تقييم

1. افتح التقييم.
2. افتح تبويب الضوابط.
3. صفّ إلى ضوابطي.
4. افتح الضابط المسند.
5. اختر حالة الامتثال.
6. أضف النتائج والتوصيات عند وجود فجوة.
7. ارفع الدليل.
8. احفظ.

التعامل مع نتيجة تدقيق على ضابط

1. راجع النتيجة وضابط التقييم المرتبط.
2. حدد ما إذا كانت النتيجة جوهرية.
3. اربط قضية أو خطر عند الحاجة.
4. أكمل المعالجة وارفع الدليل.
5. انتظر تحقق المدقق.
6. أعد تقييم الضابط المتأثر بعد وضع علامة إعادة التقييم.
7. ارفع الدليل المحدث.
8. حدّث القضية أو الخطر المرتبط عند دعم الدليل لذلك.

أسئلة شائعة

السؤال	الإجابة
هل يجب أن يكون لكل ضابط مالك؟	نعم. الضوابط دون مالك تضعف التقييم والتدقيق.
ما الدليل الجيد؟	دليل يطابق الضابط والفترة والنطاق والمصدر المعتمد.
متى يعاد اختبار الضابط؟	بعد تغيير جوهري أو تقييم فاشل أو نتيجة تدقيق أو استثناء أو حادث أو مراجعة مجدولة.