أدلة تشغيل التقييمات

استخدم هذه الصفحة عند العمل داخل وحدة الامتثال والتقييمات. تجمع الخطوات والأسئلة واللقطات داخل سياق الوحدة بدلاً من نقل المسؤول إلى قائمة منفصلة.

تشغيل تقييم من البداية إلى الإغلاق

1. افتح الامتثال والتقييمات.
2. تأكد من أن الإطار نشط وأن الضوابط ضمن النطاق.
3. اضغط إنشاء تقييم.
4. اختر الإطار ونوع التقييم والمالك والتواريخ والتكرار عند الحاجة.
5. احفظ التقييم.
6. افتح التقييم واضغط بدء إذا كان ما زال مسودة.
7. افتح تبويب الضوابط.
8. أسند الضوابط إلى الملاك حسب الضوابط المحددة أو النطاق.
9. يحدّث الملاك حالة الضابط والنتائج والتوصيات ومستوى النضج عند الحاجة ويرفعون الأدلة.
10. راجع كل الضوابط غير الممتثلة أو الممتثلة جزئياً.
11. أنشئ قضايا عندما توجد معالجة واضحة بمالك وتاريخ استحقاق.
12. راجع مخاطر الامتثال التي تم إنشاؤها للضوابط غير الممتثلة.
13. أرسل التقييم للمراجعة.
14. يعتمد المراجع التقييم أو يعيده للتعديل.
15. أغلق أو احتفظ بالتقييم حسب سير العمل.

تحويل ضابط فاشل إلى متابعة

الحالة	المتابعة الصحيحة
توجد مهمة تصحيحية واضحة	أنشئ قضية.
يوجد تعرض أو عدم يقين	أنشئ أو راجع خطراً.
تم اكتشاف الفجوة أثناء التدقيق	اربط أو أنشئ نتيجة تدقيق.
تم قبول الفجوة مؤقتاً	سجل قبولاً أو استثناءً حسب السياسة.

نتيجة التدقيق إلى إعادة تقييم موجهة

1. يربط المدقق التدقيق بالتقييم المصدر.
2. يربط المدقق النتيجة بالضابط الفاشل داخل التقييم.
3. يجب ربط النتيجة الجوهرية بقضية أو خطر.
4. يرفع مالك المعالجة الدليل ويرسل النتيجة للتحقق.
5. يتحقق المدقق من المعالجة.
6. يضع النظام علامة إعادة تقييم على ضابط التقييم المرتبط.
7. تعاد حالة الضابط إلى لم يتم التقييم.
8. يحدد تاريخ استحقاق لإعادة التقييم الموجهة.
9. إذا كان التقييم مكتملاً أو مغلقاً، يعاد إلى قيد التنفيذ.
10. يعيد مالك الضابط تقييم الضابط المتأثر فقط ويرفع الدليل المحدث.
11. حفظ إعادة التقييم يزيل العلامة.
12. يمكن تحديث أو إغلاق الخطر أو القضية أو المعالجة بناءً على حالة الضابط المصححة.

لقطات الشاشة

أسئلة شائعة

السؤال	الإجابة
هل التقدم يعني الامتثال؟	لا. التقدم يعني أن الضوابط تمت الإجابة عليها، أما النتيجة فتعكس الامتثال.
هل يمكن تعديل تقييم مكتمل؟	لا عادة، لكن نتيجة تدقيق متحققة قد تعيد فتح الضابط المتأثر فقط لإعادة تقييم موجهة.
هل كل ضابط فاشل يحتاج إلى خطر؟	لا. استخدم القضية للعمل التصحيحي المعروف، واستخدم الخطر للتعرض أو عدم اليقين.
هل نحتاج إلى تقييم جديد بعد التدقيق؟	لا إذا كان المطلوب إعادة اختبار ضابط واحد؛ استخدم إعادة التقييم الموجهة.