أدلة تشغيل التدقيق

استخدم هذه الصفحة عند إدارة التدقيق والنتائج والتحقق وإعادة التقييم الموجهة.

تشغيل تدقيق مرتبط بتقييم

1. افتح إدارة التدقيق.
2. أنشئ أو اختر برنامج تدقيق.
3. أنشئ التدقيق بالنطاق والفترة ومدير التدقيق والفريق والتواريخ.
4. اربط التدقيق بالتقييم الذي سيتم اختباره.
5. راجع ضوابط التقييم والردود والأدلة والتعليقات وسجل الاعتماد.
6. سجل الملاحظات.
7. أنشئ نتائج للضوابط الفاشلة أو الأدلة المفقودة أو الضعيفة.
8. اربط كل نتيجة بالضابط الفاشل داخل التقييم عند وجوده.
9. أسند المالك والخطورة وتاريخ الاستحقاق والسبب الجذري والتوصية.
10. تابع المعالجة ورفع الأدلة.
11. تحقق من النتائج عندما يرسل الملاك دليل المعالجة.
12. أغلق التدقيق بعد اكتمال النتائج والتحققات والاعتمادات المطلوبة.

التحقق من نتيجة وإغلاقها

1. يكمل المالك المعالجة.
2. يرفع دليل المعالجة.
3. ترتبط النتيجة الجوهرية بقضية أو خطر.
4. يستخدم المالك إجراء الإغلاق.
5. يتحول الإجراء إلى إرسال للتحقق.
6. يراجع المدقق الدليل.
7. يتحقق المدقق أو يعيد النتيجة.
8. يمكن إغلاق النتيجة أو قبولها بمبرر بعد التحقق.

تفعيل إعادة التقييم الموجهة

1. يتحقق المدقق من النتيجة.
2. يضع النظام علامة يتطلب إعادة تقييم على ضابط التقييم المرتبط.
3. تعاد حالة الامتثال إلى لم يتم التقييم.
4. يحدد تاريخ استحقاق لإعادة التقييم الموجهة.
5. إذا كان التقييم مكتملاً أو مغلقاً، يعاد إلى قيد التنفيذ.
6. يعيد مالك الضابط تقييم الضابط فقط.
7. يرفع مالك الضابط الدليل المحدث.
8. حفظ الرد يزيل علامة إعادة التقييم.
9. يمكن تحديث القضية أو المعالجة أو الخطر بناءً على حالة الضابط المصححة.

لقطة الشاشة

أسئلة شائعة

السؤال	الإجابة
هل تغلق النتيجة دون دليل؟	لا. دليل المعالجة مطلوب.
هل تغلق النتيجة الجوهرية دون قضية أو خطر؟	لا. يجب وجود معالجة أو تتبع تعرض.
ماذا يفعل إجراء الإغلاق؟	يرسل النتيجة للتحقق من المدقق.
هل تحقق المدقق ينشئ تقييماً كاملاً؟	لا. يفتح إعادة تقييم موجهة للضابط الفاشل فقط.