البدء السريع حسب السيناريو

استخدم هذا الدليل عندما تكون جديدا في إدارة المنصة أو تحتاج إلى خطة تشغيل مختصرة لأول دورة مراجعة.

اختصارات المهام

المهمة	افتح
العثور على الدليل المناسب لمهمة محددة	فهرس كيف أقوم بـ
إعداد المستخدمين والأدوار والإدارات وسير العمل	ترتيب إعداد الحساب، دليل تشغيل المسؤول
تشغيل تقييم امتثال	الامتثال والتقييمات، أدلة تشغيل التقييمات
إدارة خطر عال أو حرج	إدارة المخاطر، أدلة تشغيل المخاطر
نشر سياسة	الحوكمة
إضافة موردين أو أصول	الأطراف الثالثة والأصول، أدلة تشغيل الأصول والأطراف الثالثة
تجهيز تقارير للإدارة	التقارير والتحليلات

1. أول 30 دقيقة

الهدف: فهم الصحة الفورية والأعمال العاجلة.

1. افتح لوحة المعلومات.
2. راجع المخاطر الحرجة، والمشكلات المتأخرة، والموافقات المعلقة، والاستثناءات قريبة الانتهاء.
3. افتح التقارير وراجع بطاقات مؤشرات الأداء.
4. تحقق من البنود عالية الأولوية التي لا تملك مالكا.
5. افتح قائمة التقييمات وحدد التقييمات المتأخرة أو المتوقفة.
6. افتح سجل المخاطر ورشح المخاطر المتبقية العالية والحرجة.
7. اكتب أهم خمسة بنود تحتاج إلى انتباه.

المخرج:

• قائمة فرز فورية
• الملاك المطلوب التواصل معهم
• البنود التي تحتاج إلى تصعيد

2. اليوم الأول

الهدف: تأكيد الملكية والوصول وسير العمل العاجل.

1. راجع المستخدمين والأدوار للأدوار الرئيسية: المسؤول، الامتثال، المخاطر، مالك الضابط، المدقق، والمشاهد التنفيذي.
2. تأكد من إسناد الإدارات للمستخدمين النشطين.
3. راجع الموافقات المعلقة وحدد المعتمدين المتعطلين.
4. راجع المشكلات والنتائج والتقييمات المتأخرة.
5. راجع المخاطر الحرجة وتأكد أن لكل خطر مالكا وقرار معالجة وتاريخ مراجعة.
6. راجع السياسات بانتظار الاعتماد أو الإقرار.
7. راجع الموردين والأصول التي لا تملك مالكا أو أهمية واضحة.

المخرج:

• تصحيحات الوصول والملكية
• قائمة متابعة الموافقات
• قائمة الأعمال المتأخرة
• قائمة متابعة المخاطر الحرجة

3. الأسبوع الأول

الهدف: تثبيت الإدارة والتقارير.

1. نظف الإدارات أو التصنيفات أو قيم القوائم المكررة.
2. أعد إسناد السجلات المملوكة لمستخدمين غير نشطين أو غير صحيحين.
3. راجع جودة الأدلة للتقييمات النشطة.
4. أكد قرارات متابعة عدم الامتثال: خطر أو مشكلة أو نتيجة أو استثناء أو فجوة مقبولة.
5. راجع الموردين عاليي المخاطر والأصول الحرجة.
6. راجع التقارير المجدولة وأزل التقارير التي لا تملك مالكا أو جمهورا واضحا.
7. جهز تحديثا إداريا مختصرا.

المخرج:

• نموذج ملكية نظيف
• تحسينات أولية لجودة البيانات
• ملخص إداري
• قائمة القرارات المطلوبة

4. أول مراجعة شهرية

الهدف: تنفيذ دورة مراجعة حوكمة كاملة.

1. راجع حركة فترة لوحة المعلومات.
2. راجع درجة الامتثال وتغيرات التقييم الرئيسية.
3. راجع المخاطر العالية والحرجة وتقدم المعالجة وتجاوزات الشهية.
4. راجع نتائج التدقيق والمشكلات المتأخرة.
5. راجع السياسات المستحقة للمراجعة وفجوات الإقرار.
6. راجع الاستثناءات قريبة الانتهاء.
7. راجع الموردين عاليي المخاطر والأصول الحرجة.
8. راجع مؤشرات الأداء المتجاوزة للحدود واشرح السبب المصدر.
9. تحقق من مرشحات التقرير والبيانات المصدرية.
10. صدر حزمة التقارير الإدارية.

المخرج:

• ملخص صحة شهري للحوكمة والمخاطر والامتثال
• قرارات مطلوبة للمخاطر والامتثال
• قائمة تصعيد الأعمال المتأخرة
• قائمة إجراءات جودة البيانات

5. قبل التدقيق

الهدف: تجهيز أدلة موثوقة وتقليل تأخيرات المراجعة.

1. أكد نطاق التدقيق وفترته.
2. راجع الإطارات والضوابط والتقييمات والسياسات ذات العلاقة.
3. افحص جودة الأدلة للضوابط المختارة.
4. تأكد أن النتائج المفتوحة لها ملاك وتواريخ استحقاق وملاحظات معالجة.
5. صدر تقارير التقييم والسياسات والمخاطر والنتائج عند الحاجة.
6. جهز تفسيرات للمخاطر المقبولة واستثناءات السياسات.
7. تأكد أن كل الأدلة حديثة ومرتبطة.

المخرج:

• حزمة أدلة التدقيق
• قائمة الفجوات المعروفة
• ملخص المعالجات والاستثناءات

6. قبل اجتماع تنفيذي

الهدف: تقديم عرض إداري مختصر.

1. راجع اتجاهات لوحة المعلومات.
2. راجع حالة مؤشرات الأداء واشرح المؤشرات الحرجة أو المعرضة للخطر.
3. لخص المخاطر الحرجة والقرارات المطلوبة.
4. لخص حركة درجة الامتثال وأهم حالات عدم الامتثال.
5. لخص المشكلات والنتائج المتأخرة.
6. لخص الاستثناءات قريبة الانتهاء.
7. تحقق من جميع مرشحات التقارير.
8. صدر فقط التقارير التي يحتاجها الجمهور.

المخرج:

• ملخص تنفيذي
• القرارات المطلوبة
• قائمة إجراءات الملاك
• حزمة تقارير

7. إضافة إدارة جديدة

الهدف: إدخال إدارة ضمن نموذج تشغيل الحوكمة.

1. أنشئ أو أكد اسم الإدارة.
2. أضف المستخدمين وأسند الأدوار الصحيحة.
3. حدد ملاك الضوابط والمخاطر والسياسات والموردين والأصول في الإدارة.
4. أسند السجلات الحالية إلى الإدارة عند الحاجة.
5. أطلق التقييمات أو طلبات الأدلة المطلوبة.
6. راجع مخاطر الإدارة ومورديها وأصولها.
7. أضف الإدارة إلى حملات إقرار السياسات ذات العلاقة.

المخرج:

• إعداد وصول وملكية الإدارة
• تقييمات وتكليفات أولية
• عرض مخاطر وامتثال على مستوى الإدارة

8. تسليم مسؤول جديد

الهدف: نقل الإدارة بدون فقدان السياق.

1. راجع المستخدمين والأدوار والإدارات وسير العمل النشطة.
2. راجع التقييمات المفتوحة، والمخاطر الحرجة، والمشكلات المتأخرة، والنتائج، والسياسات، والاستثناءات، والموردين، والتقارير.
3. راجع التقارير المجدولة ومستلميها.
4. راجع مشكلات جودة البيانات المعروفة.
5. راجع الالتزامات الإدارية الحالية والقرارات المعلقة.
6. أكد من يمكنه اعتماد تغييرات الوصول وقرارات سير العمل.

المخرج:

• قائمة تسليم المسؤول
• قائمة المشكلات الحالية
• خريطة القرارات والتصعيد